文交所乱象整顿在即 部分地区停止筹备

11月18日，国务院下发《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(下称《决定》)。该《决定》要求，由证监会牵头，建立联席会议机制，清理整顿包括从事产权交易、文化艺术品交易、大宗商品中的远期交易等内容的交易所。

《决定》指出，要高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险，证券和期货交易必须在经批准的特定交易场所、遵循严格的管理制度规范进行。《决定》中提到，个别交易所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者捐款逃跑等问题。

《决定》要求成立由证监会牵头的联席会议机制，主要任务是“统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易所和交易产品的规范管理制度”，但不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。基本上，各类交易所由各地人民政府按属地管理原则监管。

该《决定》要求各省级人民政府于今年12月底前将清理整顿工作方案报国务院备案。

《决定》要求，自该文下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。

同时，根据《决定》规定，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

此前，业内有消息称，国务院已经向证监会等部门下发如何处理文化产权交易所、股权交易所等机构的《征求意见稿》。包括鄂尔多斯(14.20,0.00,0.00%)等城市在内的文交所筹备人员都表示知道这份文件的下发，并停止了筹备工作。

一位律师表示，不仅文化产权交易所、产权交易所等丛生，亦有未上市公司自己设立交易平台，将公司股权公开交易，而证监会亦曾表示，拒绝接受这类公司上市。